学术规范五要素:文献跟踪、阅读、使用、引用和介绍

为了让自己做工作科研时有高的起点和发表成果时满足学术规范,科研工作者需要跟踪、阅读、使用、引用和介绍文献。本文介绍这五个要素单独看各有什么要求,虽然每人在运用这五个要素时,它们会交织在一起。

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1. 文献的跟踪

跟踪文献应采取的方式与我们从事研究的时间长短以及目标有关。例如,对于包括本科生和研究生在内的初出茅庐的学者,刚开始做研究时一般不知道要找什么样的文献,因为一切都是陌生的。虽然所需要的文献就在那里,但与许许多多其它文献混在一起,因此年轻学者首先根本上搞不准从中选哪些。

正因为如此,对于年轻学生,可以先从指导教师事先遴选出的几篇与他们面对的问题密切相关的起步文献开始,先专注于熟悉这些起步文献。有了这种起步或者开端,就能试探独立跟踪文献了。就像我们进入一个完全陌生的单位工作,先认识接待自己的人,熟悉后,再认识其他将与自己工作有关的人就容易多了。先围绕读过的文献找相近文献,以后再依据目标拓展文献范围。

即使有了起步,还需要掌握跟踪文献的方法。为了帮助有了起步的年轻学者高效率地跟踪文献,《科学杂志》(Science Magazine)职业栏目(Career)邀请了不同领域的科学家,分享了他们跟踪文献的经验,包括面临的挑战、如何找到你应该读的新论文,如何着手进行更广泛的背景文献搜索、如何使用检索和管理文献的工具等。其中一个建议是,从文章的引用和被引情况就可以快速找到更多文献。详细介绍见《译文| 五组建议教你高效率跟踪科学文献》,也可以阅读原文(Elisabeth Pain How to keep up with the scientific literature,Science Magazine, Career, Nov. 30, 2016)。

资深科学家跟踪文献则轻松多了。他们在自己的领域有了独特的研究方向,甚至在引领这些方向,反而是被跟踪的对象。他们有长年的积累,因此留给他们的未知文献相对较少,又通过学术交流和评审,对近期出现的文献较为了解,因此不太需要花太多精力跟踪新的文献。
资深科学家就像多年在一个单位的老员工,认识了所有人,因此每年引进几名新的人,就很容易熟悉了。新进来的人就像初出茅庐的学者,一开始都辨识不出进进出出的人谁是本单位的,谁是外单位的。

对于有了一定研究历史和贡献的学者,有另外一些情况需要跟踪不熟悉的文献。第一种是需要拓展全新的研究方向,从而需要跟踪另外一些领域的研究文献。第二种是承接了一个涉及多个领域知识的任务。这些学者一般不会像初出茅庐的学者一样独自跟踪新的文献,而是会寻找其它方向的资深学者作为合作者或者邀请他们讲座或提供咨询。
不管何种情况,需要关注起步历史文献、各阶段里程碑节点文献、近期高质量文献和各阶段综述文献。

2. 文献的阅读

我们得到了文献,是否每篇都需要阅读,每篇都需要从头到尾细细的阅读呢?不是。每个方向可能都有成百上千的学者进行研究,除了历史上已经发表的数目众多的文章外,每年还会新出来一些相关文献。因此,不可能每篇都阅读,尤其不能每篇都细细的阅读。

《科学》杂志职业栏目邀请了十几位处于不同职业阶段和广泛领域的科学家,让他们分享如何阅读文献的建议,采访了如何阅读论文、如何面对不明白的内容、如何减轻阅读文献的负担等问题。从受访者的回答,我们可以总结出如下要点。

迅速判断是否值得阅读:先阅读摘要甚至结论以判断论文是否与自己有关。也可以从正文中的典型图形判断论文是否与自己的研究密切相关。

以重点为中心的阅读方式:如果确定需要阅读一篇论文,先挑自己认为的重要部分阅读;例如,如果是在找方法,先看方法,如果自己要结果,先看结果;只有需要翻看其它部分才能理解当下内容时,才去阅读其它部分;最后,对于需要详细使用的文献,再从头到尾细细地阅读,并记下有用的东西。

高深文章的处理方式:对于难懂的又必须读的论文,可能需要多次阅读才能读懂;如果文章相对于自己的知识结构太深奥,试探阅读相关的教材和专著,帮助自己预先掌握再去读懂文章的必要知识;对于难以理解的概念,从一些好的搜索和博客网站寻找解释,帮助自己快速理解;必要时,可以请教能帮助自己的同事或者直接联系作者,解释那些自己单独难易理解的内容。

写得不好的文章:不去阅读那些写得不好的部分,专注于看那篇文章的本质性贡献即可;千万别去从一篇写得很不好的论文去了解常识性知识;扔掉那些质量太差根本上就无法读懂的论文。

文章还指出,每一位科学家都应确定并应用最适合自身的阅读技巧。详细介绍请阅读原文(Elisabeth Pain, How to (seriously) read a scientific paper, Science, Career, Mar. 21, 2016)或译文《如何提高阅读文章的效率》。

3. 文献的使用

我们阅读文献的最终目的是使用文献带来的知识、方法和解决问题的思路。想做出跟上前沿或者独创的工作,看教科书是不够的,因为教科书中的知识得不到及时更新,也很难包含过程知识。

阅读文献,尤其是最新文献,是为了找到碎片化的新知识,新思路,甚至还处于探索之中的知识和思路。文献总是可以被利用的。可以从如下几个方面有效地使用文献。

从所阅读的文献的引文和被引情况,找到自己来不及找到的相关文献,减小检索文献的负担。
从文献的引言学习已经有了哪些背景研究和前人已经有了哪些工作,尤其从综述文献了解有什么样的归类结果,有什么遗留的问题和可以值得考虑的新问题。

掌握文献中描述方法、描述结果和描述图表的行业习惯,对于好的描述借为己用,避免自己花费巨量时间造句。

学习多篇文献和不同作者分析问题的思路,逐渐形成自己解决问题的综合思路。
获取文献中对知识和方法的新贡献,得到文献中给出的新结果和结论,以便应用到自己的创造中来,让自己得到超越前人的研究结果。
通过合理引用文献,让自己的文章符合写作和学术规范,对所阅读的文献给予必要的尊重(见本文第四节——文献的引用)。

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